证监会对2宗信披违法违规案作出处罚

近日,证监会依法对天成控股信息披露违法违规案作出处罚,对天成控股给予警告,并处以40万元罚款;依法对ST仰帆(原名为*ST国药)信息披露违法违规案作出处罚,责令ST仰帆改正,给予警告,并处以60万元罚款。

证监会新闻发言人常德鹏在今日的新闻发布会上对上述案件进行了介绍。

上述案件中,天成控股在相关资产置换事项的收益确认条件尚不具备的情形下,提前确认了资产置换收益,使其发布的2016年度业绩扭亏为盈公告与实际情况严重不符,存在虚假记载。

ST仰帆在2012年和2013年年度报告中,将其子公司不应当确认的钢材销售收入纳入其菅业收入,导致相关年度报告披露的营业收入存在虚假记载。

证监会:已通报95名证券期货市场严重失信人

12月28日,证监会新闻发言人常德鹏在例行新闻发布会上通报了2018年证券期货市场严重失信人限乘限飞情况。证监会向铁路总公司和民航局报送严重失信人95人,分7批进行网上公示。

常德鹏表示 ,证监会2018年深入贯彻落实关于社会信用体系的建设安排,继续深化从严监管。证监会针对社会反响强烈的逾期不履行公开承诺、逾期不履行证券期货行政罚没款行为,证监会会同铁路总公司和民航局对相关当事人责任人采取了为期一年的限制乘坐火车高级别席位、民用航空器的措施。

发改委等44部门:对统计领域严重失信主体开展联合惩戒

12月25日据发改委网站消息,为加快推进依法统计、诚信统计,积极构建“一处失信、处处受限”的信用联合惩戒大格局,国家发改委、人民银行等44个部门近日联合签署了《关于对统计领域严重失信企业及其有关人员开展联合惩戒的合作备忘录(修订版)》。

据悉,本次合作备忘录在2016年印发的《关于对统计领域严重失信企业及其有关人员开展联合惩戒的合作备忘录》的基础上,进行了补充完善。

备忘录明确,联合惩戒的对象为存在下列失信行为,经统计部门根据《企业统计信用管理办法》《统计从业人员统计信用档案管理办法》等有关规定,依法认定并通过国家统计局网站公示的统计严重失信企业(以下简称失信企业)及其法定代表人、主要负责人和其他负有直接责任人员(以下简称失信人员)。在依法开展的政府统计调查中,编造虚假统计数据;提供不真实统计资料,违法数额占应报数额比例较高,或者违法数额较大;在统计机构履行监督检查职责时,不如实反映情况、提供相关证明和资料且造成较严重后果,或者提供虚假情况、证明和资料;拒绝、阻碍统计调查和统计检查,情节严重;转移、隐匿、篡改、毁弃或者拒绝提供原始记录和凭证、统计台账、统计调查表以及其他相关证明和资料等。

备忘录公布了联合惩戒的42条具体措施,包括依据统计法对失信企业及失信人员采取惩戒措施,以及失信企业依法作出行政处罚;依法限制取得财政资金和社会保障资金支持。依法限制参加政府投资项目招投标等联合惩戒措施。

备忘录强调,国家统计局及时向全国信用信息共享平台推送统计领域存在严重失信行为的企业及其有关人员相关信息,在国家统计局网站、“信用中国” 网站和国家企业信用信息公示系统向社会公布,并实行动态管理。全国信用信息共享平台向参与本合作备忘录的联合惩戒部门和单位提供相关信息,各有关部门和单位按照本备忘录约定内容,依法依规对失信企业和失信人员实施联合惩戒。涉及地方事权的,签署部门和单位向地方相关部门推送相关信息,地方部门按照本备忘录内容实施联合惩戒。同时,建立惩戒效果定期通报机制,各有关部门和单位定期将联合惩戒实施情况通过全国信用信息共享平台反馈至国家发展改革委和统计局。对于已移出联合惩戒名单的企业和有关人员,相关部门应及时停止实施联合惩戒。

交易所发布上市公司停复牌指引

沪深交易所晚间发布《上市公司筹划重大事项停复牌业务指引》,规定上市公司筹划重大事项,应当在股票及其衍生品种不停牌的情况下分阶段披露所筹划事项的具体情况,不得以相关事项结果尚不确定为由随意申请停牌。

其中上交所发布《停复牌指引》规定,上市公司筹划发行股份购买资产,可以根据实际情况申请短期停牌,停牌时间不超过10个交易日。停牌期间更换重组标的的,其累计停牌时间也不得超过10个交易日。

以下为通知全文:

关于发布《上海证券交易所上市公司筹划重大事项停复牌业务指引》的通知

各市场参与人:

为落实好中国证监会《关于完善上市公司股票停复牌制度的指导意见》,规范上市公司筹划重大事项期间股票及其衍生品种的停复牌行为,上海证券交易所(以下简称本所)修订并形成《上海证券交易所上市公司筹划重大事项停复牌业务指引》(以下简称《停复牌指引》,详见附件),现予以发布,并自发布之日起施行。为确保《停复牌指引》顺利施行,现就新老规则适用的衔接安排事项通知如下:

一、《停复牌指引》施行前,上市公司已披露筹划发行股份购买资产相关公告的,在预案披露前继续按分阶段原则披露相关事项的进展情况,不适用新规。

二、本所于2016年5月27日发布的《上市公司筹划重大事项停复牌业务指引》(上证发〔2016〕19号)同时废止。

特此通知。

上海证券交易所

二零一八年十二月二十八日

上海证券交易所上市公司筹划重大事项停复牌业务指引

第一章 总则

第一条 为了规范上市公司筹划重大事项期间股票及其衍生品种的停复牌行为,维护证券市场秩序,保障投资者的知情权和交易权,根据《证券交易所管理办法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司证券发行管理办法》《关于完善上市公司股票停复牌制度的指导意见》及《上海证券交易所股票上市规则》等规定,制定本指引。

第二条 上市公司应当审慎申请停牌,明确停牌事由,合理确定停牌时间,尽可能缩短停牌时长,并及时申请复牌。

第三条上市公司筹划重大事项,应当分阶段披露有关事项的具体情况,不得仅以相关事项结果尚不确定为由申请停牌。

相关重大事项存在重大不确定性,可能对股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的,公司可以按本指引的规定申请停牌。

第四条 上市公司及其股东、实际控制人,董事、监事、高级管理人员和其他交易各方,以及提供服务的证券公司、证券服务机构等,在筹划重大事项的过程中,应当严格履行保密义务,并做好信息管理和内幕信息知情人登记工作。上市公司不得以申请停牌代替相关各方的保密义务。

第五条 上市公司因筹划重大事项申请停牌,应当披露停牌具体事由、停牌期限和预计复牌时间等内容。停牌期间,上市公司应当分阶段详细披露筹划重大事项的进展情况,避免笼统、概括式的信息披露。

上市公司申请复牌,应当披露停牌期间筹划事项的主要工作、事项进展、对公司的影响以及后续安排等,并充分提示相关事项的风险和不确定性。

上市公司终止筹划重大事项,应当立即申请复牌,披露终止筹划的具体原因、决策程序、对公司的影响以及后续安排等事项,并充分提示风险。

第六条 上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他交易各方等,应当勤勉尽责,在停牌期间积极推进所筹划事项,严格履行信息披露义务,尽可能缩短停牌时长,保障投资者的交易权利。

为上市公司筹划重大事项提供服务的证券公司、证券服务机构等,应当勤勉尽责,严格按照职业操守和执业要求,及时开展尽职调查以及审计、评估等工作,客观公正地发表专业意见,协助公司尽快完成各项筹划工作。

第七条 上市公司因筹划重大事项申请停牌的,上海证券交易所(以下简称本所)依据本指引及本所相关业务规则予以办理。上市公司的停牌申请不符合本指引规定的事由、条件和要求的,本所可以不予办理。

本所可以根据中国证监会的要求、市场情况或者公司股票及其衍生品种的交易情况,要求公司申请停复牌。公司未按要求申请的,本所可以实施强制停复牌,并要求公司披露相关情况,作出解释说明。

证券市场交易出现极端异常情况的,本所可以根据中国证监会的决定或者市场实际情况,暂停办理上市公司停牌申请,维护市场交易的连续性和流动性,维护投资者正当的交易权利。

第二章 筹划重大资产重组

第八条 上市公司筹划发行股份购买资产,可以根据实际情况申请短期停牌,停牌时间不超过10个交易日。停牌期间更换重组标的的,其累计停牌时间也不得超过10个交易日。

上市公司筹划发行股份购买资产拟申请停牌的,应当在首次提交披露有关事项的同时申请停牌。

上市公司不停牌筹划发行股份购买资产,应当做好信息保密工作,并在第一时间披露重组预案或报告书。

上市公司筹划发行定向可转债购买资产的,参照发行股份购买资产适用本规则规定。

第九条 上市公司筹划发行股份购买资产申请停牌的,应当在停牌公告中披露重组标的名称、交易对手方、交易方式、本次重组的意向性文件等基本信息。

重组交易涉及通过竞拍方式进行,在停牌公告中披露重组标的名称及交易对手方可能不利于公司参与竞拍的,公司可以暂缓披露。暂缓披露的原因已消除的,公司应当及时披露重组标的名称、交易对手方及进展情况。

重组标的涉及境外上市公司,在停牌公告中披露重组标的名称及交易对手方可能影响重组标的境外市场交易的,公司可以暂缓披露标的资产及交易对手方名称,但应当披露重组标的资产的行业类型。上市公司最迟应当与境外上市公司同步披露标的资产及交易对手方。

本所发现上市公司在停复牌过程中存在涉嫌违反法律、行政法规及中国证监会有关规定的行为线索的,将及时提请中国证监会核查。

第五章 附则

第二十七条 本指引由本所负责解释。

第二十八条 本指引自发布之日起施行。本所于2016年5月27日发布的《上市公司筹划重大事项停复牌业务指引》(上证发〔2016〕19号)同时废止。本所现行有关规定与本指引不一致的,按本指引执行。

关于发布《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第2号——停复牌业务》的通知

各市场参与人:

为进一步规范上市公司股票及其衍生品种停复牌业务,贯彻落实《关于完善上市公司股票停复牌制度的指导意见》(以下简称《指导意见》)要求,维护市场效率,保护投资者的交易权、知情权等合法权益,本所在总结监管实践的基础上,针对市场出现的新情况,起草了《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第2号——停复牌业务》(以下简称《停复牌指引》),现予以发布。

《停复牌指引》自发布之日起施行,本所2016年5月27日发布的《主板信息披露业务备忘录第9号——上市公司停复牌业务》《中小企业板信息披露业务备忘录第14号——上市公司停复牌业务》《创业板信息披露业务备忘录第22号——上市公司停复牌业务》同时废止。

特此通知

深圳证券交易所

2018年12月28日

关于发布《上海证券交易所上市公司筹划重大事项停复牌业务指引》的通知

特此通知。

附件:1、上海证券交易所上市公司筹划重大事项停复牌业务指引

2、《上海证券交易所上市公司筹划重大事项停复牌业务指引》修订说明

附件:上海证券交易所上市公司筹划重大事项停复牌业务指引

筹划事项出现下列重大进展或者重大变化,上市公司应当及时披露:

附件:1、深圳证券交易所上市公司信息披露指引第2号——停复牌业务

2、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第2号——停复牌业务》的起草说明

上交所:从严监管控股股东资金占用、违规担保等行为

上交所集中对*ST保千、*ST工新、*ST天业等三家公司的资金占用和违规担保行为作出处理,对有关责任人予以了顶格处分,将从严监管控股股东资金占用、违规担保等行为。

证监会今日核发3家企业IPO批文 连续第八周未披露筹资金额

证监会按法定程序核准了以下企业的首发申请:宁波水表股份有限公司,明阳智慧能源集团股份公司,鞍山七彩化学股份有限公司。上述企业及其承销商将分别与交易所协商确定发行日程,并陆续刊登招股文件。2018年至今,证监会共核发102家IPO批文,已完成发行的企业募资规模约1300亿元。2017年,证监会共核准401家企业的IPO批文,为2018年的4倍。

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